導入までの流れ

導入ステップ

• STEP.1

  必要書類の準備

• STEP.2

  制度内容の確定

• STEP.3

  従業員への説明
  労使合意の取得

• STEP.4

  送付書類お手続き

• STEP.5

  厚生局へ申請

• STEP.6

  加入者の登録

• STEP.7

  制度の開始

導入スケジュール例(4月に制度を開始する場合の例)

STEP.1前年10月までに必要書類の準備

必要書類① 就業規則 就業規則は制度申請に必須です。ダイレクトプランでは当社提携の社労士より就業規則のひな型を有償提供いたしますので、まずは就業規則作成のためのアンケートシートをご提出いただきます。

※就業規則を自社でお持ちの場合、制度申請のためのチェックを行いますのでダイレクトプランではなく別プランでのご案内となります。

必要書類② 会社情報が確認できる書類 会社情報が確認できる書類として「履歴事項全部証明書（登記簿謄本）」と法人の印鑑証明書（こちらは原本）をご提出いただきます。
（発行日が制度導入日から起算して8ヵ月以内）

必要書類③ 厚生年金適用事業所と確認できる書類 企業型確定拠出年金(企業型DC)の設立は厚生年金適用事業所であることが大前提です。 そのため厚生年金適用事業所であることの確認として毎月の社会保険料の領収済書(保険料納入告知額・領収済額通知書)をご提出いただきます。
（発行日が制度導入日から起算して6ヵ月以内）

必要書類④法人の印鑑証明書 資産管理契約に係る必要書類として予めご準備ください。お申し込み時には電子ファイルでの提出で問題ありませんが、その後原本（発行日が制度導入日から起算して8ヵ月以内）提出が必要となります。

書類の準備に関しましては、お客様にご対応いただきます。

STEP.2前年11月までに制度内容を確定

基本の制度設計は「選択制」でのご案内 「選択制」以外の設計や他制度からの移換などをご要望の場合は、SBIグループの別プランでのご案内となります。

加入対象者の範囲を設定 役員を対象とするか、60歳以降の継続雇用者を対象にするかなど、加入対象者の範囲を決定いただきます。

加入対象者の範囲設定はお客様にご対応いただきます。

STEP.3前年11月〜12月に、従業員へ説明し労使合意を取得

必要書類の提出、制度内容が確定すると、その情報を基に厚生局への申請書類やその他書類を作成しお送りします。 制度導入には労使合意が必須なため、制度内容について社内に周知していただきます。

従業員への説明・労使合意の取得はお客様にご対応いただきます。

STEP.4送付される書類のお手続き

導入決定時にご提出いただいた必要書類を基にお手続き書類が送付されますので、到着後、ご署名・ご捺印などのお手続きを進めていただきます。

書類作成は当社、書類へのご署名・ご捺印はお客様にご対応いただきます。

STEP.51月末に厚生局へ制度申請

厚生局での審査機関は約2ヶ月です。申請期限に間に合わない場合、開始時期に影響が出ますので、ご署名・ご捺印いただいた書類は、必ず期限までに当社へご返送いただきます。

ご返送頂いた書類の厚生局への提出(申請)は当社で対応いたします。

STEP.63月中旬に制度加入者を登録

制度開始月の前月20日までに加入者をご登録いただきます。実施方法については管理者サイトよりダウンロードできる事務運営マニュアルをご確認ください。解説ビデオもご用意しております。

加入者のご登録はお客様にご対応いただきます。

STEP.74月1日に制度が開始

制度開始後、お手続き方法などわからないことがあれば、コールセンターのスタッフがサポートいたします。事務運営マニュアルもご用意しておりますので、ぜひご活用ください。